Resultados AML - Estado actual
| Status | Description |
|---|---|
Not Screened | Aún no verificado. |
Red Flag | Identificado como individuo o entidad de alto riesgo que requiere revisión o acción adicional. |
Iconos de riesgo
| Risk Icon | Description |
|---|---|
Politically Exposed Person (PEP) | Personas con exposición política como jefes de estado, parlamentarios, miembros de juntas de empresas estatales, embajadores, etc. |
PEP-CURRENT | Personas políticamente expuestas actualmente. |
PEP-FORMER | Personas anteriormente políticamente expuestas. |
PEP-LINKED | Personas asociadas con políticos. |
Sanction (SAN) | Todos los individuos o entidades sancionados por la ONU, la UE, etc. |
SAN-CURRENT | Personas actualmente sancionadas. |
SAN-FORMER | Personas anteriormente sancionadas. |
Regulatory Enforcement List (REL) | Personas o entidades sujetas a acciones de agencias reguladoras financieras o de cumplimiento de la ley. |
Reputation Risk Exposure (RRE) | Personas o entidades reportadas en medios globales por involucramiento en delitos financieros. |
Profile of Interest (POI) | Personas o entidades con estado PEP expirado o registros RRE desactualizados. |
Insolvency (INS) (UK & Ireland Only) | Personas declaradas en quiebra o insolventes. |
Disqualified Director (DD) (UK Only) | Personas descalificadas para servir como directores de empresas. |
EDD Report - Executive Summary Report (GRI) | Informe resumido de investigación de debida diligencia reforzada sobre las fuentes de riqueza del sujeto, posible exposición política y exposición a riesgo reputacional |
Categorías y niveles de riesgo
| Category | Risk Level | Description |
|---|---|---|
SAN-CURRENT | High | Personas actualmente sancionadas. |
PEP-CURRENT | High | Personas políticamente expuestas actualmente. |
REL | High | Personas sujetas a acciones reguladoras financieras. |
PEP-LINKED | Medium | Personas asociadas con políticos. |
PEP-FORMER | Medium | Personas anteriormente políticamente expuestas. |
SAN-FORMER | Medium | Personas anteriormente sancionadas. |
POI | Medium | Personas con estado PEP expirado o registros RRE desactualizados. |
RRE | Low | Personas reportadas en medios globales por involucramiento en delitos financieros. |
INS | Low | Personas declaradas en quiebra o insolventes. |
DD | Low | Personas descalificadas para servir como directores de empresas. |
GRI | Low | Personas o entidades con informes de investigación de debida diligencia reforzada preparados por instituciones profesionales. |
Not Screened | - | No se encontraron resultados coincidentes. |